各省、自治區(qū)建設(shè)廳，直轄市建委，北京市規(guī)委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)建設(shè)局，國務(wù)院各有關(guān)部門建設(shè)司，總后基建營房部，國資委管理的有關(guān)企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會：

　　2007年6月19日和6月21日，我司分別在貴陽市和長春市召開了《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》和《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》宣貫會?，F(xiàn)將王早生同志在會上的講話印發(fā)給你們，供工作中參考。

　　附件：1、《規(guī)范設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理，促進(jìn)設(shè)計行業(yè)健康發(fā)展》

　　　　　2、《規(guī)范監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，促進(jìn)監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展》

建設(shè)部建筑市場管理司

二○○七年七月三日

　　附件 1：

規(guī)范設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理　促進(jìn)設(shè)計行業(yè)健康發(fā)展

　　建設(shè)部建筑市場管理司副司長　王早生

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同志們：

　　2007年3月，建設(shè)部印發(fā)了《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（以下簡稱“新標(biāo)準(zhǔn)”），該標(biāo)準(zhǔn)自頒布之日起施行。原《關(guān)于頒發(fā)工程勘察資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)和工程設(shè)計資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)的通知》（建設(shè)[2001]22號）中“工程設(shè)計資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)”（以下簡稱“原標(biāo)準(zhǔn)”）同時廢止。另外，修訂后的《建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（以下簡稱“新部令”）即將頒布實(shí)施。為便于大家了解“新部令”和“新標(biāo)準(zhǔn)”的修訂情況，下面我從修訂的目的和意義、指導(dǎo)思想和原則、主要內(nèi)容以及新舊標(biāo)準(zhǔn)的銜接關(guān)系等四個方面做一介紹，供同志們在貫徹和實(shí)施“新部令”和“新標(biāo)準(zhǔn)”中參考。

　　一、修訂的目的和意義

　　原 《建設(shè)工程勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第93號）（以下簡稱“原部令”）和“原標(biāo)準(zhǔn)”自2001年發(fā)布實(shí)施以來，對我國建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理工作發(fā)揮了積極作用。原標(biāo)準(zhǔn)歷史性地打破了部門界限，從工程建設(shè)項目設(shè)計類型出發(fā)，合并了相關(guān)行業(yè)、專業(yè)，促進(jìn)了企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的拓寬和向做大做強(qiáng)方向的發(fā)展，推動了統(tǒng)一市場的建立；同時通過專項資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置，給中小企業(yè)做精做專提供了平臺，形成了市場上不同層面的競爭態(tài)勢，增強(qiáng)了企業(yè)的市場競爭力。所以說，“原標(biāo)準(zhǔn)”為我國建立一批以設(shè)計為主導(dǎo)的工程公司和技術(shù)先進(jìn)的專業(yè)化設(shè)計企業(yè)發(fā)揮了積極作用。 但是隨著勘察設(shè)計市場的發(fā)展和《行政許可法》的公布實(shí)施，以及我國加入WTO的新形勢的需要，“原部令”中的有些規(guī)定已經(jīng)不符合市場的實(shí)際狀況和《行政許可法》的要求，“原標(biāo)準(zhǔn)”中的有些條件設(shè)置也不符合市場需求和企業(yè)發(fā)展的需要，這些都需要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。修訂的目的和意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　一是貫徹《行政許可法》，促進(jìn)企業(yè)深化改革和發(fā)展的需要。

　　從2004年7月1日以后，建設(shè)行政主管部門對企業(yè)資質(zhì)申請，應(yīng)按照合法、效能、規(guī)范的原則，依照行政許可法規(guī)定的許可事項、程序、期限以及政府部門制定的準(zhǔn)入條件對企業(yè)申請進(jìn)行核準(zhǔn)。這就要求政府部門依法設(shè)置行政許可，從實(shí)際出發(fā)制定準(zhǔn)入條件。工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)既要科學(xué)、合理，符合工程設(shè)計本身的客觀規(guī)律和企業(yè)的實(shí)際情況，又要簡單明了，便于企業(yè)準(zhǔn)確地理解和掌握，為企業(yè)獲得市場準(zhǔn)入許可創(chuàng)造一個良好的申報環(huán)境，要本著有利于企業(yè)發(fā)展的宗旨，對現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中束縛企業(yè)發(fā)展和影響提高企業(yè)競爭力的一些內(nèi)容進(jìn)行修改和適當(dāng)調(diào)整，既促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展，也便于政府部門依法審批。另外，通過新部令和新標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施從政策上培育、扶持一批優(yōu)勢企業(yè)，以促進(jìn)企業(yè)調(diào)整結(jié)構(gòu)、深化改革。比如綜合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的明確以及允許取得工程勘察、工程設(shè)計資質(zhì)證書的企業(yè)，可以從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的建設(shè)工程總承包和項目管理等業(yè)務(wù)，使這批企業(yè)能夠做大做強(qiáng)，走向國際市場，與國際工程公司進(jìn)行競爭。同時通過設(shè)立專項資質(zhì)、設(shè)計施工一體化資質(zhì)，使一批專業(yè)化性較強(qiáng)的公司能夠做精做專，提高專業(yè)技術(shù)水平。

　　二是加強(qiáng)設(shè)計人員執(zhí)業(yè)資格管理，落實(shí)個人執(zhí)業(yè)責(zé)任的需要。

　　實(shí)行個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度，是落實(shí)質(zhì)量安全責(zé)任的重要手段。2001年，建設(shè)部和人事部頒發(fā)的 [2001]5號文件，已經(jīng)建立了我國工程勘察設(shè)計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格框架體系，設(shè)立了18個專業(yè)的注冊工程師。目前，我國工程勘察設(shè)計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格已有建筑、結(jié)構(gòu)、土木（巖土）實(shí)施了注冊制度。土木（港口與航道）、電氣、化工、公用設(shè)備、環(huán)保、土木工程師（水利水電）等6個專業(yè)實(shí)施了全國統(tǒng)一考試。采礦/ 礦物、機(jī)械、冶金、石油/天然氣等4個專業(yè)已經(jīng)完成了考核認(rèn)定工作。尚未啟動或處于籌備階段的土木（道路、鐵路）、電子工程、材料、海洋等專業(yè)也在抓緊進(jìn)行各項籌備工作。我國工程勘察設(shè)計行業(yè)個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度的建立正在各個行業(yè)全面展開，為把個人注冊執(zhí)業(yè)資格作為市場準(zhǔn)入條件納入資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)奠定了基礎(chǔ)。因此，在本次標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整中，將個人注冊執(zhí)業(yè)資格作為考核企業(yè)進(jìn)入市場的重要條件，以逐步強(qiáng)化個人執(zhí)業(yè)資格。我相信，《新標(biāo)準(zhǔn)》的實(shí)施將為加快推進(jìn)個人注冊執(zhí)業(yè)資格制度，落實(shí)設(shè)計質(zhì)量責(zé)任，提高設(shè)計水平起到積極作用。

　　三是適應(yīng)我國加入WTO后設(shè)計市場開放的需要。

　　隨著我國加入WTO過渡期的結(jié)束和行政許可法的施行，迫切需要行政主管部門在履行承諾、依法行政、清晰標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)企業(yè)、強(qiáng)化個人執(zhí)業(yè)資格，落實(shí)質(zhì)量責(zé)任等方面對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂。

　　為履行承諾，從2006年底開始允許外國企業(yè)在中國境內(nèi)設(shè)立獨(dú)資的工程設(shè)計企業(yè)，并享受同等國民待遇的原則，即在資歷、信譽(yù)、業(yè)績、文字使用、個人執(zhí)業(yè)注冊等方面均須實(shí)行一個標(biāo)準(zhǔn)。工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) 既適用內(nèi)資企業(yè)，也適應(yīng)外資、合資企業(yè)；既要利于提高國內(nèi)企業(yè)的競爭力，同時還要利于到對國外企業(yè)進(jìn)入中國從事設(shè)計業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行規(guī)范。

　　四是解決目前存在突出問題的需要。

　　1.原標(biāo)準(zhǔn)層次需要完善。比如，原標(biāo)準(zhǔn)中雖然設(shè)有綜合資質(zhì)，但沒有具體內(nèi)容，也沒有實(shí)施。對信譽(yù)好、實(shí)力強(qiáng)的大型工程公司在向其它行業(yè)拓展時，要一一申請資質(zhì)，并且要從乙級做起，對市場拓展有影響。另外，原先設(shè)立的主導(dǎo)工藝資質(zhì)已不適應(yīng)當(dāng)前的市場條件，需要進(jìn)行調(diào)整。

　　2.對專業(yè)技術(shù)人員的規(guī)定需要調(diào)整。一是原標(biāo)準(zhǔn)中對企業(yè)的專職技術(shù)骨干80人的數(shù)量要求太多。隨著技術(shù)的發(fā)展，設(shè)計效率大大提高，原先的技術(shù)骨干人數(shù)要求已不合時宜；二是對注冊人員的要求應(yīng)依行業(yè)實(shí)際需要來確定。如原標(biāo)準(zhǔn)對21個行業(yè)中均要求配備至少2個一級注冊建筑師、4個一級注冊結(jié)構(gòu)工程師就不盡合理；三是沒有明確對各專業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員的要求。除對注冊建筑師和注冊結(jié)構(gòu)工程師有要求外，對已經(jīng)啟動的公用設(shè)備等10個專業(yè)的注冊工程師都沒有要求，這直接關(guān)系到工程質(zhì)量的責(zé)任追究制度的落實(shí)，及注冊工程師注冊執(zhí)業(yè)制度的大力推行。

　　二、修訂的指導(dǎo)思想和原則

　　本次修訂的指導(dǎo)思想是：深入貫徹《行政許可法》，建立便民、高效、規(guī)范、依法行政的建設(shè)行政許可管理體制。堅持科學(xué)發(fā)展觀，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，進(jìn)一步優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)行業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。力求促進(jìn)各種所有制形式的設(shè)計企業(yè)共同發(fā)展，提高設(shè)計行業(yè)整體競爭力。

　　我們希望通過這次部令和標(biāo)準(zhǔn)的修訂，在考核上突出企業(yè)技術(shù)水平和管理水平，促進(jìn)大型設(shè)計企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營組織方式調(diào)整，使大型設(shè)計企業(yè)向工程公司和工程咨詢公司方向發(fā)展，對其中一些實(shí)力強(qiáng)的大型設(shè)計企業(yè)達(dá)到綜合資質(zhì)條件后，可以承接所有行業(yè)的設(shè)計業(yè)務(wù)，增強(qiáng)競爭力?？傮w上來說，本次修訂體現(xiàn)了以下原則：

　　一是以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力為重點(diǎn)，鼓勵企業(yè)加大科技投入，鼓勵企業(yè)提高自身管理素質(zhì)和水平，使企業(yè)由規(guī)模型向效益型轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

　　二是促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展，充分發(fā)揮設(shè)計咨詢企業(yè)在工程建設(shè)中的龍頭和骨干作用，具備相應(yīng)施工、監(jiān)理條件的設(shè)計企業(yè)，可以取得相應(yīng)的施工、監(jiān)理資質(zhì)，并在具體的條件上充分考慮設(shè)計企業(yè)的實(shí)際能力，盡可能放寬、拓寬設(shè)計企業(yè)業(yè)務(wù)范圍，充分發(fā)揮設(shè)計企業(yè)的龍頭作用。

　　三是推行工程總承包和項目管理模式，大力發(fā)展專業(yè)化承包，建立由總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包等組成的承包服務(wù)體系，形成大中小企業(yè)，綜合型與專業(yè)型企業(yè)互相依存、協(xié)調(diào)發(fā)展的隊伍結(jié)構(gòu)。

　　四是整體框架保持不變，盡量保持連貫性。修訂后的標(biāo)準(zhǔn)保留了21個行業(yè)的劃分格局，但對21個行業(yè)內(nèi)的專業(yè)類型進(jìn)行了適當(dāng)合并。

　　五是量化考核指標(biāo)，增強(qiáng)了考核的可操作性。如新標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)考核設(shè)計企業(yè)信譽(yù)、基本技能和內(nèi)部管理能力；突出考核主要專業(yè)技術(shù)人員個人注冊執(zhí)業(yè)資格、主導(dǎo)專業(yè)中非注冊人員的個人業(yè)績。同時量化了對專業(yè)技術(shù)人員的要求，明確各行業(yè)需要的不同專業(yè)的技術(shù)人員數(shù)量，區(qū)分注冊人員、非注冊人員、主導(dǎo)專業(yè)中的非注冊人員考核條件等。

　　三、修訂的主要內(nèi)容

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　　1、按照行政許可法公平、公正、公開、便民的原則，進(jìn)一步簡化辦事程序，明晰審批制度：如將資質(zhì)審查由以前的定期受理改為隨時受理；減少了審查時限，對甲級企業(yè)的審批時間從以前的幾個月減少到60天；進(jìn)一步明確了建設(shè)工程資質(zhì)申報及變更程序、材料內(nèi)容、審批方式等內(nèi)容。簡化了企業(yè)資質(zhì)變更等的辦理手續(xù)和時限，除企業(yè)名稱外的資質(zhì)證書的變更由省級建設(shè)主管部門辦理，一般變更2個工作日內(nèi)辦理完畢等。

　　2、下放資質(zhì)審批權(quán)限，加強(qiáng)地方資質(zhì)審批和市場管理工作內(nèi)容。實(shí)行資質(zhì)分級審批，將除鐵路、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等五個行業(yè)以外的工程設(shè)計乙級及以下級別資質(zhì)的審批權(quán)下放省級建設(shè)主管部門。進(jìn)一步加強(qiáng)了省級建設(shè)行政主管部門在資質(zhì)審批及市場監(jiān)管中的作用。

　　3、取消了資質(zhì)年檢工作，改為資質(zhì)動態(tài)管理，加強(qiáng)企業(yè)后續(xù)監(jiān)管措施。取消年檢并非放松市場監(jiān)管，要全面建立誠信檔案管理制度，對企業(yè)市場行為實(shí)行動態(tài)管理制度。并對資質(zhì)設(shè)立有效期。新的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對資質(zhì)設(shè)立5年有效期，企業(yè)有效期滿后經(jīng)考核基本的人員等條件，及企業(yè)誠信狀況，符合條件的即給予延續(xù)。這樣處理，既能夠解決年檢取消后對企業(yè)的市場監(jiān)管，又不會對企業(yè)造成大的負(fù)擔(dān)。

　　（二）“新標(biāo)準(zhǔn)”修訂的主要內(nèi)容

　　修訂后的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)將工程設(shè)計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計專項資質(zhì)四個序列。取消主導(dǎo)工藝資質(zhì)的設(shè)置，將原來的主導(dǎo)工藝資質(zhì)歸并入修訂后的相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)中。修訂的主要內(nèi)容為：

　　一是完善了綜合資質(zhì)內(nèi)容。綜合資質(zhì)只設(shè)甲級，在考核內(nèi)容上重點(diǎn)體現(xiàn)鼓勵大型設(shè)計企業(yè)向工程公司方向發(fā)展的指導(dǎo)思想，圍繞企業(yè)信譽(yù)和技術(shù)能力設(shè)定考核條件。考核條件中除包含綜合工程設(shè)計能力的指標(biāo)外，還增加了企業(yè)實(shí)力的考核，營業(yè)收入或企業(yè)營業(yè)稅金及附加在行業(yè)內(nèi)的排名情況、具有2個行業(yè)甲級資質(zhì)、具有設(shè)計、施工、監(jiān)理方面的注冊人員、具有專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)、具有獲獎工程、參與國家標(biāo)準(zhǔn)編制等。歸納為“資歷和信譽(yù)、技術(shù)條件、技術(shù)裝備及管理水平”三個方面。

　　綜合資質(zhì)突出強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。按照已經(jīng)頒布的新標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)沒有一定的技術(shù)積累將不可能獲得綜合資質(zhì)。綜合資質(zhì)的條件不只是考核注冊資本、業(yè)績和技術(shù)人員，更要考核企業(yè)是否擁有專利、專有技術(shù)和工藝包，并要求至少有三項；還要考核企業(yè)的獲得全國優(yōu)秀工程設(shè)計獎、勘察獎及國家級科技進(jìn)步獎不少于5項；還要求企業(yè)具有參與編寫國家、行業(yè)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的能力。在管理上要具有完善的管理體系和制度。從而推進(jìn)企業(yè)重視科技投入，以技術(shù)統(tǒng)領(lǐng)設(shè)計的發(fā)展，更好推進(jìn)設(shè)計行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提供符合建設(shè)資源節(jié)約型社會的設(shè)計作品，提高設(shè)計行業(yè)總體技術(shù)水平。

　　本著控制數(shù)量、穩(wěn)步發(fā)展的原則，對申報企業(yè)在資歷和信譽(yù)方面做了一些規(guī)定：包括“近3年年平均工程勘察設(shè)計營業(yè)收入不少于10000萬元人民幣，且近5年內(nèi)2次工程勘察設(shè)計營業(yè)收入排名在全國列前50名以內(nèi)；或近5年內(nèi)2次企業(yè)營業(yè)稅金及附加排名在全國列前50名以內(nèi)。”這些規(guī)定，是根據(jù)當(dāng)前國內(nèi)設(shè)計企業(yè)的情況，經(jīng)過調(diào)研形成的。通過這些規(guī)定，有條件獲得工程設(shè)計綜合資質(zhì)的企業(yè)將控制在40家左右。希望這些大型企業(yè)能夠利用政策的扶持，迅速做大做強(qiáng)，發(fā)揮行業(yè)的帶動作用。

　　工程設(shè)計綜合資質(zhì)的出臺，將對大型工程設(shè)計企業(yè)從政策上起到巨大的促進(jìn)和扶持作用。取得綜合資質(zhì)的企業(yè)，可以承接21個行業(yè)的設(shè)計任務(wù)，規(guī)模沒有限制。為保證設(shè)計質(zhì)量，規(guī)范設(shè)計企業(yè)市場行為，防止轉(zhuǎn)包和掛靠違規(guī)行為，規(guī)定取得綜合資質(zhì)的企業(yè)在承接工程項目設(shè)計時，須滿足標(biāo)準(zhǔn)中與所承接工程項目對應(yīng)的設(shè)計類型對人員配置的要求。這種合理組合人力資源的方式，將極大推進(jìn)設(shè)計企業(yè)向做大做強(qiáng)的工程公司方向發(fā)展，推動企業(yè)開展工程總承包，提高企業(yè)市場競爭力。

　　二是突出對注冊執(zhí)業(yè)人員的考核。按照注冊制度的實(shí)施框架，落實(shí)注冊執(zhí)業(yè)人員的責(zé)任，在主導(dǎo)專業(yè)中盡量考核注冊人員，并參照注冊人員的條件明確了對主導(dǎo)專業(yè)非注冊人員的考核條件：大專以上學(xué)歷、中級職稱及10年的設(shè)計工作經(jīng)歷。這有利于落實(shí)設(shè)計責(zé)任，也符合設(shè)計行業(yè)的技術(shù)特點(diǎn)，將更好發(fā)揮專業(yè)人才作用，促進(jìn)個人執(zhí)業(yè)資格制度的推行。

　　三是將主導(dǎo)工藝資質(zhì)調(diào)整為專業(yè)資質(zhì)

　　原設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)序列中設(shè)置了一些主導(dǎo)工藝資質(zhì)。當(dāng)時設(shè)立主導(dǎo)工藝資質(zhì)的目的，是為了解決2001年資質(zhì)換證前已經(jīng)存在的以工藝設(shè)計研究為主的科研院所從事工程設(shè)計的市場準(zhǔn)入問題，主導(dǎo)工藝設(shè)計的范圍確定為只能從事某行業(yè)工程項目的工藝設(shè)計。隨著工程設(shè)計市場的發(fā)展，建設(shè)單位大多采用整體工程設(shè)計或工程總承包方式發(fā)包工業(yè)設(shè)計項目。經(jīng)過幾年的發(fā)展，具有一定實(shí)力的科研院所大部分都配備了公用土建的專業(yè)人員，可以領(lǐng)取專業(yè)設(shè)計資質(zhì)。因此，不再單獨(dú)設(shè)置主導(dǎo)工藝資質(zhì)。

　　四是增加了兩個專項資質(zhì)。

　　根據(jù)設(shè)計行業(yè)的發(fā)展需求，對已形成產(chǎn)業(yè)的專項技術(shù)獨(dú)立進(jìn)行設(shè)計，在現(xiàn)有建筑裝飾、消防設(shè)施、建筑智能化、輕型鋼結(jié)構(gòu)、建筑幕墻、環(huán)境工程這六個專項設(shè)計資質(zhì)的基礎(chǔ)上，增加了風(fēng)景園林和照明工程二個專項資質(zhì)。并對原先只設(shè)甲級的建筑智能化專項資質(zhì)分為甲、乙兩級。

　　五是增加了設(shè)立設(shè)計事務(wù)所資質(zhì)的企業(yè)形式

　　為促進(jìn)建筑設(shè)計專業(yè)化的發(fā)展，提高建筑設(shè)計的質(zhì)量和水平，不斷繁榮建筑創(chuàng)作，參照國外對事務(wù)所的設(shè)立形式的要求，在保留原標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)立合伙企業(yè)形式的事務(wù)所的同時，新標(biāo)準(zhǔn)中允許設(shè)立有限責(zé)任（股份）公司形式的事務(wù)所。即建筑事務(wù)所可以依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》設(shè)立合伙企業(yè)，承擔(dān)無限責(zé)任；也可以依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司（股份有限公司），承擔(dān)有限責(zé)任。

　　四、新舊標(biāo)準(zhǔn)銜接問題

　　新的部令和標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)后，將本著平穩(wěn)過渡、穩(wěn)步實(shí)施的原則，妥善處理好新老政策在銜接中的問題。不搞大規(guī)模資質(zhì)重新就位（換證）工作。新部令及標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，擬考慮設(shè)定3年的過渡期。在本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施前頒發(fā)的工程設(shè)計資質(zhì)證書（專項資質(zhì)除外），在新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后三年內(nèi)有效。

　　新部令和新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，新設(shè)立的企業(yè)、新增項資質(zhì)的企業(yè)，均應(yīng)按照新的《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》提出資質(zhì)申請。對原具有設(shè)計專項資質(zhì)的企業(yè)，需要按照新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新核定，重新頒發(fā)資質(zhì)證書；原具有主導(dǎo)工藝和綜合事務(wù)所資質(zhì)的企業(yè)，也需要按照《新標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行重新申請，經(jīng)審查后，頒發(fā)相應(yīng)資質(zhì)證書；具有暫定級資質(zhì)的企業(yè)，可按新標(biāo)準(zhǔn)申請轉(zhuǎn)正，也可按原標(biāo)準(zhǔn)申請轉(zhuǎn)正，但按原標(biāo)準(zhǔn)申請轉(zhuǎn)正的，過渡期滿后仍需按新標(biāo)準(zhǔn)重新核定；按新標(biāo)準(zhǔn)申請轉(zhuǎn)正的，審查合格的可直接頒發(fā)5年有效期證書。由于專項資質(zhì)一直沒有換證，擬考慮設(shè)立一年的過渡期，過渡期滿后，我們將開展對專項資質(zhì)的換證工作，有關(guān)事宜另行通知。

　　同志們，《建設(shè)工程勘察設(shè)計資質(zhì)管理規(guī)定》和《工程設(shè)計資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的頒布實(shí)施，對規(guī)范工程設(shè)計市場準(zhǔn)入制度，推動工程設(shè)計行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)工程設(shè)計企業(yè)體制改革，有著重大意義，希望同志們按照《行政許可法》的要求，依法行政，把新部令和新標(biāo)準(zhǔn)的貫徹實(shí)施好，不要引起大的波動，有任何意見和建議請及時與我們聯(lián)系。

　　謝謝大家！

附件 2：

規(guī)范監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理，促進(jìn)監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展

建設(shè)部建筑市場管理司副司長　王早生

（二○○七年六月十九日）

同志們：

　　大家好，今年5月份建設(shè)部頒布了新修訂的《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，為了做好新的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施工作，我們召開這次宣貫會。下面我就修訂《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》和《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)背景、指導(dǎo)思想和原則、修訂的主要內(nèi)容及過渡期問題等方面，向大家做一介紹。

　　一、修訂工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的背景

　　原《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部第102號部令）和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是2001年頒布的，隨著近幾年來社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和一些法律、法規(guī)、政策的實(shí)施，102號部令和原工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)需要修訂和完善，以適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。

　　首先要適應(yīng)《行政許可法》的要求。依照《行政許可法》，設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)明確許可期限，但102號部令沒有明確工程監(jiān)理企業(yè)許可的期限。102號部令對監(jiān)理企業(yè)實(shí)行年檢的規(guī)定，也與《行政許可法》的規(guī)定不符。另外，資質(zhì)許可應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正和便民的原則，因此工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)既要科學(xué)合理，充分體現(xiàn)工程監(jiān)理企業(yè)的特點(diǎn)，又要簡單明了，便于企業(yè)準(zhǔn)確理解和掌握，同時便于許可機(jī)關(guān)組織專家審查。

　　二是要適應(yīng)加強(qiáng)注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)制度建設(shè)的需要。實(shí)行注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)制度，是落實(shí)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的重要手段。2006年建設(shè)部頒布了《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》，進(jìn)一步明確了注冊監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)范圍和法律責(zé)任，同時規(guī)定注冊監(jiān)理工程師按專業(yè)進(jìn)行注冊，監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)亟須注冊監(jiān)理工程師制度相銜接。

　　三是要適應(yīng)工程監(jiān)理企業(yè)的健康發(fā)展。2005年全國建設(shè)工程監(jiān)理工作會議明確了工程監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展方向，即少數(shù)有條件的大型監(jiān)理企業(yè)要發(fā)展成為工程項目管理企業(yè)，大多數(shù)中小型監(jiān)理企業(yè)要將建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理作為其主要服務(wù)內(nèi)容，重點(diǎn)做好施工質(zhì)量和安全生產(chǎn)的監(jiān)理工作，在非強(qiáng)制監(jiān)理的小型項目中 開展監(jiān)理事務(wù)所的試點(diǎn)。因此，修訂時將監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合類資質(zhì)、專業(yè)類資質(zhì)和事務(wù)所三個序列，這樣既可以引導(dǎo)大的監(jiān)理企業(yè)做大做強(qiáng)，也能促使中小監(jiān)理企業(yè)做精做專。

　　四是要適應(yīng)工程項目管理工作發(fā)展的需要。2003年和2004年建設(shè)部頒發(fā)的《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》和《建設(shè)工程項目管理試行辦法》，雖然規(guī)定了包括工程監(jiān)理企業(yè)在內(nèi)的工程建設(shè)企業(yè)可以開展項目管理業(yè)務(wù)，但在監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書和原監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中還沒有明確，新修訂新的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)對此做了明確規(guī)定。

　　二、修訂工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想和原則

　　修訂工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想是：深入貫徹《行政許可法》，以便民、規(guī)范、效能為宗旨，建立依法行政的建設(shè)行政許可管理體制；堅持科學(xué)發(fā)展觀，以市場為導(dǎo)向， 以宏觀調(diào)控為手段，以適應(yīng)市場競爭為需要，依法修訂監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，引導(dǎo)和扶持大型監(jiān)理企業(yè)做大做強(qiáng)，促進(jìn)中小監(jiān)理企業(yè)做精做專，提高企業(yè)市場競爭實(shí)力。

　　修訂的原則是：按照《行政許可法》要求，依法規(guī)范行政許可；資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)總體框架不變，局部調(diào)整、平穩(wěn)過渡。本著這個原則，在資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)修訂時，一是局部調(diào)整現(xiàn)行資質(zhì)序列，修訂部分專業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后不搞重新就位，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過渡；二是增設(shè)綜合資質(zhì)，擴(kuò)大大型企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，扶持其做大做強(qiáng)；三是明確 對相關(guān)注冊執(zhí)業(yè)人員的考核要求，使考核指標(biāo)定量與定性相結(jié)合，簡單明了，便于操作。

　　三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定修訂的主要內(nèi)容

　　一是明確了受理、初審、審批的權(quán)限和部門。按照行政許可法，對企業(yè)資質(zhì)申請隨時受理。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)實(shí)行兩級審批。甲級工程監(jiān)理資質(zhì)由建設(shè)部負(fù)責(zé)審批，省級建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)受理申請。乙、丙級工程監(jiān)理資質(zhì)由省級建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)審批。不再委托協(xié)會或集團(tuán)公司對申請材料進(jìn)行受理。

　　二是明確了受理和審查的期限。按照《行政許可法》的要求，分別明確了受理、初審、審批的時間。調(diào)整了以往定期集中受理的方式，改為隨時受理。

　　三是創(chuàng)新了監(jiān)管方式，強(qiáng)化后續(xù)監(jiān)管。按照《行政許可法》的要求，取消了企業(yè)資質(zhì)年檢，加強(qiáng)對企業(yè)資質(zhì)的日常監(jiān)管和動態(tài)管理，引導(dǎo)企業(yè)注重誠信建設(shè)；增加了企業(yè)信用制度建設(shè)的規(guī)定，充分發(fā)揮行業(yè)組織和評價機(jī)構(gòu)等方面的作用，調(diào)動社會各界的積極性，推動建筑市場信用體系和評價制度建設(shè)。

　　四是調(diào)整了資質(zhì)證書的內(nèi)容規(guī)定。由于分級審批，企業(yè)資質(zhì)證書也要甲、乙、丙各級分開，不再把各級別資質(zhì)打印在一本證書上；考慮企業(yè)取得資質(zhì)之后，所謂的主項、增項會發(fā)生變化，因此證書上不再分主項和增項；明確資質(zhì)證書有效期為5年。

　　五是增加了有關(guān)工程項目管理的規(guī)定。為了培育發(fā)展工程項目管理企業(yè)，貫徹30號文和200號文精神，在規(guī)定中明確具有工程監(jiān)理資質(zhì)的企業(yè)可以可承擔(dān)相應(yīng)的工程項目管理業(yè)務(wù)。這樣，有利于進(jìn)一步深化我國工程建設(shè)項目組織實(shí)施方式的改革，培育發(fā)展工程項目管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，加快與國際工程承包和管理方式的接軌。

　　四、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)修訂的主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬こ瘫O(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的修改主要有以下兩個方面。

　　一是重新劃分工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，增設(shè)綜合資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)，將監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合類資質(zhì)、專業(yè)類資質(zhì)和事務(wù)所三個序列。綜合類資質(zhì)不分等級，企業(yè)可承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理及相應(yīng)工程項目管理業(yè)務(wù)。專業(yè)類資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干個專業(yè)工程類別，原則上分為甲、乙兩個級別；除房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個專業(yè)工程類別設(shè)丙級資質(zhì)外，其它專業(yè)工程類別不設(shè)丙級資質(zhì)；事務(wù)所不分專業(yè)和等級，可承擔(dān)三級建設(shè)工程項目中非強(qiáng)制監(jiān)理的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。各專業(yè)工程中相應(yīng)等級的工程規(guī)模范圍也進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整和完善，除房屋建筑、水利水電、公路和市政公用四個專業(yè)工程類別設(shè)立三個等級外，其它專業(yè)工程類別只設(shè)一級和二級兩個等級。

　　二是調(diào)整工程監(jiān)理市場準(zhǔn)入條件，適當(dāng)提高企業(yè)的注冊資金等方面的要求。第一，適當(dāng)提高企業(yè)的注冊資金，甲級資質(zhì)由100萬元調(diào)到300萬元，乙級資質(zhì)由50萬元調(diào)到100萬元，丙級資質(zhì)由10萬元調(diào)到50萬元。第二，明確了各專業(yè)資質(zhì)要求的注冊監(jiān)理工程師配備人數(shù)，按照企業(yè)實(shí)際取得各專業(yè)工程類別注冊的注冊監(jiān)理工程師人數(shù)核定其企業(yè)資質(zhì)。第三，除監(jiān)理工程師外，新增了對其他工程建設(shè)類注冊執(zhí)業(yè)人員、注冊造價工程師的數(shù)量要求，以增強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)開展項目管理等綜合性工程服務(wù)的能力。第四，增加了對企業(yè)質(zhì)量管理體系、必要設(shè)備等的要求。

　　（二）增設(shè)綜合資質(zhì)和監(jiān)理事務(wù)所資質(zhì)的目的。

　　設(shè)立綜合類監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，使大企業(yè)有更大的發(fā)展空間。許多大型監(jiān)理企業(yè)每年都在申請增加專業(yè)資質(zhì)，有的已申請了12個專業(yè)工程類別資質(zhì)，這既增加了企業(yè)的負(fù)擔(dān)，也不利于大型監(jiān)理企業(yè)做大做強(qiáng)。設(shè)立 工程監(jiān)理企業(yè)綜合資質(zhì)后，取得綜合資質(zhì)的大型監(jiān)理企業(yè)，就可以開展所有建設(shè)工程的監(jiān)理和項目管理業(yè)務(wù)，有較大的發(fā)展空間，從而有利于其做大做強(qiáng)。

　　設(shè)立監(jiān)理事務(wù)所資質(zhì)，鼓勵中小企業(yè)做精做專。設(shè)立事務(wù)所資質(zhì)，可以充分發(fā)揮監(jiān)理事務(wù)所機(jī)制靈活、專而精的特點(diǎn)，以解決目前監(jiān)理企業(yè)機(jī)制單一，不適應(yīng)監(jiān)理市場需求等問題。

　　由于目前監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險制度還沒有建立完善，實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的工程項目規(guī)模一般都比較大，對社會 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有較大的影響，為了保證工程監(jiān)理工作質(zhì)量，確保建設(shè)工程的質(zhì)量和安全生產(chǎn)，對這些工程必須由相應(yīng)規(guī)模的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理。而非強(qiáng)制監(jiān)理的建設(shè)工程，一般是非國有投資建設(shè)項目，且投資額較小，市 場競爭充分，根據(jù)業(yè)主的實(shí)際需求，由監(jiān)理事務(wù)所承擔(dān)非強(qiáng)制性監(jiān)理項目的監(jiān)理及其他相關(guān)服務(wù)，也可以加強(qiáng)對非強(qiáng)制監(jiān)理的小型工程項目的質(zhì)量與安全管理。

　　五、新的監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施時間及過渡問題

　　新的監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)自《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》實(shí)施之日起施行。新的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行后，新設(shè)立的企業(yè)申請監(jiān)理資質(zhì)和申請增加其他專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，應(yīng)按照新資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的要求提出資質(zhì)申請，并只能從專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)或事務(wù)所資質(zhì)開始申請，但具有甲級設(shè)計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。

　　新資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)兩年過渡期，在新標(biāo)準(zhǔn)印發(fā)之前已取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的，過渡期內(nèi)有效，但企業(yè)有關(guān)資質(zhì)條件仍應(yīng)符合《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第102號）的相關(guān)要求。過渡期滿后，對達(dá)不到新資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件的，要重新核定其監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)等級。

　　謝謝大家。